Einem Bericht von Bloomberg zufolge ermittelt die US-Aufsichtsbehörde für den Handel mit Warentermingeschäften (CFTC) gegen Alameda Research wegen möglichen Betrugs, nachdem das Unternehmen angeblich falsche Angaben über seine Handelsstrategien gemacht hat.
Die CFTC untersucht Berichten zufolge, ob Alameda Research die Anleger über die mit seinen Handelsaktivitäten verbundenen Risiken sowie über die möglichen Gewinne getäuscht hat.
Alameda Research ist ein quantitatives Krypto-Handelsunternehmen, das von Sam Bankman-Fried (SBF) gegründet wurde. Die Firma wird von der U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) wegen möglichen Betrugs untersucht, nachdem die Firma angeblich falsche Angaben über ihre Handelsstrategien gemacht hat. Berichten zufolge untersucht die CFTC, ob Alameda Research die Anleger über die mit seinen Handelsaktivitäten verbundenen Risiken und die möglichen Gewinne getäuscht hat.
Laut The Block hat das Handelsunternehmen, das bei der Schaffung von Liquidität für die inzwischen insolvente FTX Group von SBF mitgewirkt hat, im Jahr 2018 potenziellen Anlegern Slide Decks vorgelegt, die Angebote für Kredite enthielten, die „keine Nachteile“ und hohe Renditen „ohne Risiko“ mit sich brachten. The Block war in der Lage, mehrere Nachrichten und ein Slidedeck zu erhalten, die über Telegram-Gruppenchats geteilt wurden und in denen um neue Investoren für das Unternehmen geworben wurde.
In dem Bericht heißt es, dass das Alameda-Deck 2018 Investitionsmöglichkeiten bot, die mit einem festen Jahreszins von 15 % verbunden waren. Es heißt auch, dass Anleger, die bereit waren, mehr Geld zu investieren, einen höheren Zinssatz erhalten konnten.
Bei diesen Darlehen gibt es keine Nachteile – wir garantieren die vollständige Zahlung von Kapital und Zinsen, was nach US-Recht durchsetzbar ist und von den Rechtsberatern aller Parteien anerkannt wird. Wir sind sehr zuversichtlich, dass wir in der Lage sein werden, diesen Betrag zu zahlen. In dem unwahrscheinlichen Fall, dass wir mehr als 2 % in einem Monat verlieren, werden wir allen Anlegern die Möglichkeit geben, ihre Gelder zurückzufordern.
Tyler Gellasch, Präsident und CEO von Healthy Markets, einer gemeinnützigen Organisation für Marktintegrität, erklärte gegenüber The Block, dass die Forderung von Alameda rechtlich sehr bedenklich sei. Er wies darauf hin, dass Unternehmer, die um Investoren werben, verpflichtet sind, Risiken offenzulegen, und dass die Formulierung des Slidedecks „zwangsläufig zu straf- und zivilrechtlichen Untersuchungen führen wird“.
Sam Bankman-Fried, der am 11. November als CEO von FTX zurücktrat, nachdem die Börse Insolvenz nach Chapter 11 beantragt hatte, bedauerte die Sprache des Investorengesprächs 2018.
Er sagte, dass das Slide Deck in aller Eile erstellt wurde.
Wir hätten es nicht tun sollen, auch wenn das keine Entschuldigung ist. Ich hätte die endgültige Version vor der Veröffentlichung sorgfältiger Korrektur lesen sollen. Es war ein Fehler zu sagen, dass es kein Risiko gibt, und wir hätten das nicht in unserer Präsentation erwähnen sollen.