Nach dem letzten Update wurden die Insiderhandelsvorwürfe der SEC gegen den ehemaligen Coinbase-Manager Ishan Wahi abgewiesen. Die Angeklagten, Ishan und Nikhil Wahi, argumentierten, dass die Anschuldigungen der SEC falsch seien und dass sie abgewiesen werden sollten.
In der Klageschrift erklärten die Anwälte der ehemaligen Coinbase-Mitarbeiter, dass die Kryptowährungen, mit denen die beiden Brüder handelten, keine Wertpapiere seien.
Details zum Fall SEC gegen Coinbase-Führungskräfte
Am 21. Juli 2022 erhob die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC beim Bezirksgericht für den westlichen Bezirk von Washington Anklage wegen Insiderhandels gegen Ishan Wahi, einen ehemaligen Coinbase-Manager, und seinen Bruder Nikhil Wahi. Die SEC behauptet, dass die Wahi-Brüder mit wesentlichen, nicht öffentlichen Informationen über den bevorstehenden Börsengang von Coinbase gehandelt haben, bevor dieser der Öffentlichkeit bekannt gegeben wurde.
Laut der Argumentation der SEC hat Ishan seinem Bruder Nikhil und seinem Freund Sameer Ramani Informationen über die Namen und den Zeitpunkt der bevorstehenden Token-Listings von Coinbase mitgeteilt.
In den Unterlagen wird auch darauf hingewiesen, dass Ishan über Telefonanrufe und Textnachrichten mit einer nicht-amerikanischen Telefonnummer kommunizierte, so dass die Aufzeichnung der US-Telefongesellschaft das Gespräch nicht erfassen konnte. Die SEC behauptet außerdem, dass das Trio mit Ishans Tipps 1 Million Dollar verdient hat.
Die Aufsichtsbehörde argumentierte, dass Wahi und Ramani 25 Kryptowährungen vor ihrer offiziellen Notierung auf Coinbase gekauft und kurz nach der Notierung mit Gewinn verkauft hätten. Die SEC behauptete außerdem, dass es sich bei mindestens neun dieser Kryptowährungen um Wertpapiere handelt.
Zweitens hat Wahi keine Vergütung für den Verkauf der Token erhalten.
In einem kürzlich eingereichten Schriftsatz hob Wahis Anwalt mehrere Gründe hervor, warum die Kommission mit ihren Anschuldigungen falsch liegt. Erstens handelt es sich bei den fraglichen Token nicht um Wertpapiere, da ihnen ein Investitionsvertrag fehlt. Zweitens hat Wahi keine Vergütung für den Verkauf der Token erhalten.
Sie argumentierten, dass die Token-Entwickler keine Verpflichtung gegenüber den Käufern auf den Sekundärmärkten haben und dass ein Investitionsvertrag nicht ohne eine vertragliche Beziehung bestehen kann.
Die Anwälte von Ishan argumentierten, dass es sich bei allen Angeboten um Utility-Token handelte, und betonten, dass sie in erster Linie zur Förderung von Aktivitäten auf einer Plattform und nicht als Anlageprodukte verwendet wurden.
Anwälte, die Investoren vertreten, kritisierten die SEC für ihre Durchsetzungsmaßnahmen ohne klare regulatorische Ermächtigung. Die Anwälte sagen, die SEC überschreite ihre Befugnisse und trete die Rechte der Anleger mit Füßen.
Die Anwälte der Beklagten schimpften die SEC für mehrere Versuche, die regulatorische Aufsicht über die junge Kryptowährungsbranche durch Durchsetzungsmaßnahmen zu übernehmen. Ihrer Ansicht nach fehlt der Aufsichtsbehörde die ausdrückliche Ermächtigung des Kongresses, die fraglichen Token als Wertpapiere zu definieren.
Die SEC sollte ein Regelwerk oder ein öffentliches Verfahren durchführen, wenn sie der Meinung ist, dass es sich bei digitalen Vermögenswerten um Wertpapiere handelt, und sie rieten der SEC, die Parteien, die sie regulieren möchte, über die Auswirkungen des Angebots und des Handels mit Wertpapieren zu informieren, anstatt aus dem Nichts heraus Vollstreckungsmaßnahmen einzuleiten.
Kommissar Pham äußerte sich besorgt über die möglichen Auswirkungen des Verfahrens der SEC gegen Ishan Wahis am 21. Juli 2022. Pham sagte, dass die SEC nur durch einen transparenten und von Experten unterstützten Prozess regulatorische Klarheit schaffen kann.
Am 21. Juli 2022 gab das Justizministerium bekannt, dass Ishan Wahi, Nakhil Wahi und Sameer Ramani wegen Verschwörung zum Drahtbetrug und eines Plans zur Begehung von Insiderhandel mit Kryptowährungen unter Verwendung vertraulicher Informationen von Coinbase angeklagt worden waren.
In der Zwischenzeit bekannte sich Nikhil im September schuldig und wurde am 10. Januar zu einer 10-monatigen Haftstrafe wegen Betrugs über Kabel verurteilt. Sein Bruder Ishan plädierte im August auf nicht schuldig, während Ramani weiterhin auf der Flucht ist.